由于股价连续多日低于发行面值，新三板上市公司华龙期货昨天被正式调出创新层。
9月7日，华龙期货发布关于被调至基础层的提示性公告，根据全国股转公司于2020年8月28日发布的《关发布新锐英诚科技股份有限公司等17家创新层公司即时降层决定的公告》，华龙期货被调出创新层并调整至基础层将于2020年9月7日生效。
万得数据显示，截止昨日收盘，华龙期货的股票价格为0.58元/股，总市值为2.9亿元。对于降层的影响，华龙期货表示，对公司经营无重大不利影响，公司目前经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
事实上，早在今年6月，华龙期货已经出现可能触发创新层即时降层的情况。据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，创新层挂牌公司如果出现连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值的情形，全股转公司即时将其调出创新层。
截止2020年6月16日，华龙期货已连续30个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，触发了上述条款的情形，存在从创新层调整至基础层的风险。随后，华龙期货又陆续披露了触发降层的进展公告。截止7月30日，华龙期货连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。
据了解，华龙期货在2015年挂牌国内新三板创新层，并发行股票3.7亿股，每股价格1.10元，募集资金总额4.07亿元，发行的新增股份于2016年7月12日在股转系统挂牌并公开转让。
公告显示，2015—2019年，华龙期货共计发生一次发行股票募集资金的行为，募集资金的用途为补充流动资金。
实际来看，风险管理业务是华龙期货募资的主要去向。2017年初，华龙期货发布公告称，鉴于资产管理业务全面开展，拟将募资额中的3亿元作为自有资金投入于本公司设立的资产管理计划，以求资金在可控的风险范围内提高使用效率；与此同时，还向新成立的全资子公司华龙新瑞资本注资1亿元。
同年8月，华龙期货变更募资用途，向华龙新瑞提供2亿元借款，增加其流动资金。
而在2018年和2019年两年期间，华龙期货两次用募集资金来置换此前在华龙新瑞注资的自有资金，共计置换金额为6400万元。
去年年末，华龙期货表示，将剩余未使用的募集资金2.19亿元及后期收回的流动资金共2.77亿元，变更使用用途为补充营运资金。
随着投入的加大，华龙期货的风险管理业务也逐步实现盈利，年报显示，华龙新瑞资本在2017年和2018年分别获得净利润101.40万元与1126.85万元。
但在去年，由于出现用资方违约的情况，华龙新瑞资本作为原告提出法律诉讼，2019年公司净利亏损3827.08万元。
2019年8月，华龙期货发布公告表示，华龙新瑞资本在开展约定回购和代理采购业务时，出现用资方逾期未回款的情形，随后，华龙新瑞资本对用资方的违约行为采取法律诉讼，请求法院依法判令被告江苏荣柯威国际贸易支付代理采购货款和利息共计9246.32万元，并自判决之日起，每月按未付货款本金的 1%向原告支付利息。
不过，从最新的披露进展来看，法院已经作出判决。被告需要华龙新瑞资本支付货款本息，此外，案件受理费、保全费等诉讼相关费用也由被告承担。
除了风险管理业务以外，资管业务的发展受限，也给华龙期货的经营带来影响。华龙期货去年年报显示，2019年实现营收7102.37万元，同比下降逾两成。其中，2019年的手续费及佣金净收入同比减少20.61%，华龙期货表示，主要原因是2019年资管新规的出台，对资管业务的监管更加严格，公司为尽量降低风险水平，开展资管业务时更加谨慎，规模较去年有所缩小。
今年上半年，华龙期货营收则同比下降逾四成，主要原因是资管和投资咨询业务都未取得收入，银行利率下调、子公司融资业务的减少，造成报告期内利息收入下降。
值得一提的是，为了完善分层管理，优化市场层级结构，全国中小企业股份转让系统有限责任公司在去年年底修订了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，并更名为《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》。
《办法》明确，挂牌公司进入创新层，应当符合以下条件之一。一是最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%，股本总额不少于2000万元；二是最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元；三是最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元，采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家。
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